上期发〔2025〕232号

　　各相关单元： 

　　为明确上海期货交往所（以下简称交往所）格局化交往敷陈要乞降过渡期安排，加强格局化交往监管，范例格局化交往步履，保重期货交往规律和市集自制，阐明《上海期货交往所格局化交往措置办法》（以下简称《措置办法》）相关规章，见告如下： 

　　一、格局化交往敷陈 

　　（一）应当实验格局化交往敷陈义务的交往者畛域 

　　交往者在交往所的交往恰当以下条目之一的，应当实验敷陈义务： 

　　1．在1个交夙昔内出现10次（含）以上1秒钟内10笔（含）以上报撤单的，骨子戒指关系账户组的报撤单笔数按照单个客户实施； 

　　2．合约代码、生意宗旨、交付数目、交付价钱等交往指示中枢因素以及交往指示的下达时刻均由盘算机自动决定的； 

　　3．使用自主研发概况其他定制格局化交往软件的； 

　　4．交往所认定的其他需要敷陈的情形。 

　　（二）格局化交往者敷陈的内容 

　　1．账户基本信息，包括交往者称呼、交往编码、家具措置东说念主和交付的期货公司会员、境外突出经纪参与者概况境外中介机构等； 

　　2．交往和软件信息，包括交往指示实施相貌和交往软件称呼、基本功能、竖立主体等； 

　　3．交往所要求的其他信息。 

　　格局化交往者敷陈信息发生紧要变更的，应当在变更发生后30个交夙昔内进行变更敷陈。 

　　格局化交往者应当确保其敷陈的信息真确、准确、竣工。期货公司会员、境外突出经纪参与者、境外中介机构应当对账户基本信息、交往和软件信息等进行核查。核查无误的，期货公司会员、境外突出经纪参与者应当在5个交夙昔内向交往所敷陈，境外中介机构应当在5个交夙昔内通过时货公司会员、境外突出经纪参与者向交往所敷陈。同期，期货公司会员、境外突出经纪参与者、境外中介机构应当每半年概况按交往所要求，对格局化交往客户敷陈的信息进行核查，发现未按规章敷陈的，应当督促客户实时改正，经督促仍不改正的，应当按照格局化交往交付条约（以下简称交付条约）商定，拒却不时接受其开仓交付。 

　　（三）格局化交往敷陈的旅途 

　　格局化交往客户应当按照《措置办法》相关要求进行格局化交往敷陈。期货公司会员、境外突出经纪参与者、境外中介机构应当按照《对于启用中国期货监控格局化交往敷陈系统相关事项的见告》掂量要求，通过中国期货市集监控中心格局化交往敷陈系统，向交往所敷陈客户的格局化交往掂量信息。 

　　非期货公司会员、境外突出非经纪参与者从事格局化交往前，应当通过会员就业系统向交往所敷陈掂量信息。 

　　高频交往者的敷陈要求由交往所另行见告。 

　　二、过渡期安排 

　　对于2025年10月9日前仍是从事格局化交往掂量当作的期货公司会员、境外突出经纪参与者、境外中介机构和交往者，安排如下： 

　　一是2026年4月8日前，期货公司会员应当与客户订立交付条约，商定两边的权力、义务等事项，明确敷陈措置、风险戒指等要求；境外突出经纪参与者、境外中介机构接受客户格局化交往交付的，参照前述要务实施。 

　　二是交往者应当按照规章旅途，真确、准确、竣工敷陈格局化交往信息，自2026年4月9日起，上述交往者未按照规章旅途进行格局化交往敷陈的，不得从事格局化交往。 

　　三是对于高频交往者、不时发生错单等极端步履的客户，交往所不错要求期货公司会员、境外突出经纪参与者对其用于格局化交往的工夫系统进行测试，期货公司会员、境外突出经纪参与者不错自行概况交付第三方测试机构进行测试。 

　　三、监管要求 

　　对于违犯掂量规章的格局化交往者，交往所将责令改正，并不错袭取教唆见告、要求敷陈情况、约见言语、戒指开仓等纪律。对于违犯掂量规章的期货公司会员、境外突出经纪参与者、境外中介机构，交往所将责令改正，并不错袭取教唆见告、约见言语、发出警示函、发出倡导函等纪律。情节严重的，按照《上海期货交往所非法处理办法》相关规章处理。 

　　特此见告。 

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包袱裁剪：李铁民